コンプライアンス経営とは?

コンプライアンス経営という言葉を聞いて、金融規制と関係があると思うビジネスパーソンは多い。それは部分的にしか正しくありません。コンプライアンス経営とは、組織が適用されるすべての法律、規則、および規制を確実に遵守するためのプロセスである。これには、金融規制だけでなく、安全衛生規制や環境規制なども含まれます。

コンプライアンス経営と一口に言っても、方針策定、リスク評価、監査、教育など、さまざまな活動があります。ここでは、それぞれの活動について詳しく見ていきましょう。

ポリシー開発
コンプライアンスマネジメントの最も重要な側面の1つは、すべての関連法規の遵守を保証するポリシーと手順を開発することです。これらのポリシーや手続きは、定期的に見直し、更新して、その有効性を確認する必要があります。

リスクアセスメント
コンプライアンスマネジメントのもう一つの重要な側面は、リスクアセスメントの実施である。リスク評価は、組織がコンプライアンス違反のリスクにさらされる可能性のある領域を特定するのに役立つ。これらのリスクが特定されれば、リスクを軽減するための措置を講じることができる。

監査
コンプライアンス監査は、コンプライアンス管理のもう一つの重要な部分です。監査は、組織が適用される法律や規則に準拠していない領域を特定するのに役立ちます。監査を受けた組織は、今後、コンプライアンスを確保するための是正措置を講じることができる。

研修
コンプライアンス関連のトピックについて従業員に研修を行うことも、コンプライアンス管理の重要な要素です。従業員は、コンプライアンスを確保するために実施されているポリシーと手続きを認識する必要があります。また、コンプライアンス違反を目撃したり、疑ったりした場合にどうすればよいかを知っておく必要があります。

コンプライアンス管理システム
コンプライアンス管理に利用できるもう一つのツールに、コンプライアンス管理システム(CMS)があります。CMS は、組織がコンプライアンス関連の活動を管理するのに役立つソフトウェアアプリケーションです。CMS は、ポリシーの策定、リスク評価、監査、トレーニングなどのタスクに使用することができます。Connected Riskのコンプライアンス管理モジュールは、包括的なコンプライアンス管理システム(CMS)のそのような例の1つです。

以上です。これは、コンプライアンス経営とは何か、なぜそれが重要なのかについての簡単な概要に過ぎません。もっと詳しく知りたい場合は、もっと多くのことを学ばなければなりませんが、これは良い出発点となるはずです。

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